Starker 39% Vote bei der Bank of America für die Proxy-Resolution der religiösen Aktionäre hält wachsenden Druck für weitere Derivate-Offenlegung an der Wall Street aufrecht
April 28th, 2010
Abstimmung auf der Jahreshauptversammlung der BofA kommt zu einem 30-Support in Prozent bei Citigroup bei gleicher Auflösung; Mehr Offenlegung Vital bei BofA gegeben, wie Misshandlung von CDOs BofA Merrill Lynch.
In der zweiten großen 2010-Aktionärsabstimmung drängen mehr Offenlegung von Derivaten, ein viel höher als erwartetes 39-Prozent der Aktien der Bank of America (BofA) wurden heute zur Unterstützung einer Resolution eingereicht, die von glaubensorientierten institutionellen Investoren des 300-Mitglieds Interfaith Centre on Corporate Responsibility (ICCR) gesponsert wurde. Die Abstimmung der BofA-Aktionäre fand statt, als der Kongress über das Schicksal der Reform der Finanzregulierung debattiert, einschließlich der erhöhten Offenlegung von Derivaten.
Die Aktionärsabstimmung der Bank of America verbessert sich auf 30-Prozent-Unterstützungsniveau für die gleiche Stimmrechtsvertretung bei Citigroup im April 20, 2010. Die von der ICCR-Mitgliedsgesellschaft unterstützte Resolution gab den Aktionären der Bank of America die Möglichkeit, wie auch bei der Citigroup, ihre Besorgnis über die mangelnde Transparenz auf dem Derivatmarkt zum Ausdruck zu bringen, die wesentlich zur Finanzkrise beigetragen hat.
Nachfolgende Aktionärsstimmen zum Offenlegungsbeschluss für Derivate werden für Goldman Sachs (Mai 7) und JP Morgan Chase (Mai 18) festgelegt. Zusammengenommen sind die Abwicklungsziele vier der fünf US-Finanzinstitute, auf die ein 96-Prozentsatz aller in den USA gehandelten Derivate entfällt. Die Abwicklungsziele sind das erste Mal, dass die Banken bei einer Aufforderung zur Erläuterung ihrer Geschäftspolitik einer Abstimmung durch die Aktionäre gegenüberstehen Wie werden die von ihnen eingesetzten Derivate besichert und wie werden die Gelder ihrer Kunden für andere spekulative Aktivitäten verwendet? (JP Morgan Chase sah sich einer derivativen Maßnahme mit einem anderen Schwerpunkt in 2004 gegenüber.)
ICCR-Vorstandsmitglied Pater Seamus Finn , Direktor für Gerechtigkeit, Frieden und Bewahrung der Schöpfung bei den Missionsoblaten der Unbefleckten Jungfrau Maria, erklärte: „Mit den deutlichen Zustimmungsbekundungen sowohl bei der Bank of America als auch bei der Citigroup haben wir nun erheblichen Auftrieb für Veränderungen. Diese Abstimmungen senden ein starkes Signal an die Wall Street: Die alten Methoden im Umgang mit Derivaten und die damit einhergehende unverantwortliche Risikobereitschaft, die sie in die Finanzmärkte eingeführt hat, sind nicht länger hinnehmbar. Die Abstimmung der Bank of America dürfte unter den vier Abstimmungen zu unserer Resolution sogar die aussagekräftigste sein, angesichts der Rolle, die der unverantwortliche Umgang mit Collateralized Debt Obligations (CDOs) dabei spielte, Merrill Lynch in die Krise zu stürzen und das Unternehmen schließlich zu Schleuderpreisen an die Bank of America zu verkaufen.“
Schwester Barbara Aires , Koordinatorin für Unternehmensverantwortung bei den Sisters of Charity of St. Elizabeth, New Jersey, erklärte: „Wir betrachten die heutige zweistellige Zustimmung zu der Resolution bei der Bank of America als moralischen Sieg. Sie signalisiert der Wall Street, dass die Pflicht zur vollständigen Offenlegung – ein Grundpfeiler unserer offenen Märkte – auch bei Derivaten nicht plötzlich außer Kraft gesetzt wird. Die Aktionäre machen deutlich, dass es nicht hinnehmbar ist, dass für die größten Marktteilnehmer unterschiedliche Regeln gelten, die es ihnen erlauben, nicht nur andere Marktteilnehmer, sondern das gesamte Finanzsystem zu gefährden.“
Edward Gerardo , Direktor für gesellschaftliches Engagement bei Bon Secours Health System, Inc., erklärte: „Wir sind überzeugt, dass die Finanzkrise uns gelehrt hat, wie wichtig Transparenz für die Risikominderung am Markt ist. Ein faires und gerechtes Finanzsystem, das allen Menschen zugutekommt, ist sowohl eine moralische als auch eine wirtschaftliche Pflicht. Wir glauben, dass die in unserem Vorschlag geforderte Transparenz und Offenlegung ein wesentliches Element für ein faires und gerechtes Finanzsystem darstellt. Viele Aktionäre der Bank of America sehen das offensichtlich genauso.“
ICCR-Geschäftsführerin Laura Berry erklärte: „Die zunehmende Unterstützung für diese Resolutionen sendet ein klares Signal an die Amerikaner: Es besteht dringender Reformbedarf, der finanzielle Sicherheit als grundlegendes Menschenrecht anerkennt. In den letzten zehn Jahren haben die ICCR-Mitglieder eine Vorreiterrolle eingenommen, wenn es um mehr Transparenz und Verantwortung im Derivatehandel geht. Während im US-Kongress weiterhin über Gesetze debattiert wird, die Reformen von außen erzwingen, zeigen die Aktionäre der Bank of America mit dieser Abstimmung, wie echte Reformen, die zu besseren Ergebnissen für alle Amerikaner führen, von innen heraus umgesetzt werden können.“
ÜBER DIE LÖSUNGEN DER DERIVATE
Die ICCR-Proxy-Resolution stellt fest, dass "die jüngste Finanzkrise dazu geführt hat, dass Billionen Dollar an Reichtum und unermesslichem Leid und Not in der ganzen Welt vernichtet wurden" und dass "die Steuerzahler in den Vereinigten Staaten gezwungen waren, Hunderte von Milliarden Dollar auszuzahlen Unterstützung und Garantien für Finanzinstitute und Unternehmen in den vergangenen 18-Monaten. "
In der Entschließung wird auch darauf hingewiesen, dass die "sehr hohen Hebelgrade bei Derivatgeschäften zu dem Zeitpunkt und der Schwere der Finanzkrise beigetragen haben" und dass "Bedenken hinsichtlich der Praxis der Weiterverpfändung bestanden: die Fähigkeit von Derivathändlern, Barsicherheiten umzudisponieren von einem seiner Handelspartner "und dass" das Finanzsystem durch das Fehlen eines Systems und einer Struktur zur Überwachung des Kontrahentenrisikos an den Rand des Zusammenbruchs gebracht wurde ... (während) zahlreiche Experten und das US-Finanzministerium eine angemessene Kapitalisierung gefordert haben und Besicherung von Derivatgeschäften. "
Die Resolution fordert, "dass der Verwaltungsrat den Aktionären bis Dezember 1, 2010 (zu angemessenen Kosten und unter Weglassung von proprietären Informationen) Bericht erstattet, die Politik des Unternehmens in Bezug auf die Verwendung von anfänglichen und Varianz Margin (Sicherheiten) auf alle over-the-Counter-Derivate-Handel und seine Verfahren, um sicherzustellen, dass die Sicherheiten in getrennten Konten geführt und nicht weiterverpfändet werden. "
Sprecher der Resolution der Bank of America sind: Oblaten der Unbefleckten Jungfrau Maria, Pfarrer Seamus Finn; Schwestern von St. Francis von Philadelphia, Sr. Nora Nash; Schwestern der Nächstenliebe von St. Elizabeth, NJ, Sr. Barbara Aires; Schwestern von St. Dominic von Caldwell, NJ, Sr. Patricia Daly, OP; Maryknoll Schwestern, Cathy Rowan; Maryknoll Väter und Brüder, Rev. Joseph P. LaMar, MM; Benediktinerinnen des Mount St. Scholastica, Rose Marie Stallbaumer, OSB; und Monasterio Pan de Vida, Rose Marie Stallbaumer, OSB.
Der vollständige Text der Resolution der Bank of America ist online unter http://www.onlineethicalinvestor.org/eidb/wc.dll?eidbproc~reso~8849 abrufbar.
ÜBER ICCR
Seit fast 40 Jahren ist das Interreligiöse Zentrum für Unternehmensverantwortung (ICCR) führend in der Bewegung für soziale Verantwortung von Unternehmen. Die ICCR-Mitgliedschaft ist eine Vereinigung von 300 auf Glauben basierenden institutionellen Investoren, darunter nationale Konfessionen, Religionsgemeinschaften, Pensionsfonds, Stiftungen, Krankenhausunternehmen, Fonds für wirtschaftliche Entwicklung, Vermögensverwaltungsunternehmen, Hochschulen und Gewerkschaften. Jedes Jahr sponsern religiöse institutionelle Investoren, die Mitglieder des ICCR sind, über 200 Resolutionen von Aktionären zu wichtigen sozialen und ökologischen Themen. Weitere Informationen finden Sie unter http://www.iccr.org.
KONTAKT: Patrick Mitchell, (703) 276-3266 oder pmitchell@hastingsgroup.com
ANMERKUNG DER REDAKTION: Eine Audioaufzeichnung der ICCR-Pressekonferenz vom 20. April 2010 im Anschluss an die Citigroup-Abstimmung ist im Internet unter http://www.hastingsgroupmedia.com/ICCR/042010shareholderderivativesevent.mp3 verfügbar.
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